L’Autorité de réglementation du centre financier du Qatar (QFC RA) a pris des mesures disciplinaires à l’encontre de Louis Laplana, directeur des investissements d’Horizon Crescent Wealth (HCW) Trust Manager, pour avoir fourni des informations trompeuses à l’Autorité de réglementation lors d’une enquête sur l’entreprise.
l’organisateur a imposé Une amende de 546 182 riyals qatariens (122 000 £, 150 000 $, 139 000 €) et une interdiction illimitée d’exercer toute fonction d’entreprise au Qatar Financial Center (QFC).
Laplana a été gestionnaire de placements pour deux clients HCW.
En 2019, RA a été certifié Prendre des mesures disciplinaires à l’encontre du gestionnaire de confiance des travailleurs de la santé et une amende de 30 millions de riyals qatariens (6,8 millions de livres sterling, 8,2 millions de dollars, 7,8 millions d’euros) pour de graves infractions légales et réglementaires aux lois AML / CFT et à la réglementation des services financiers.
La sanction financière et l’interdiction imposées à Laplana faisaient suite à une enquête qui a révélé qu’il avait « fourni des informations trompeuses » au régulateur du Qatar lors de son enquête initiale sur la société holding pour l’eau et les eaux usées, et avait « sciemment et par négligence fourni » au régulateur « Des informations fausses, trompeuses, mensongères ou dissimulées lorsque la dissimulation de ces informations est susceptible d’induire en erreur ou de tromper l’Autorité de surveillance QFC.
« L’action du régulateur contre Laplana aura un effet dissuasif puissant sur les autres personnes tenues de fournir des preuves dans les enquêtes en veillant à ce que les informations qu’elles fournissent n’induisent pas l’autorité de régulation en erreur », a déclaré le régulateur.
Cela survient plusieurs mois après le chien de garde au Qatar Interdiction de l’ancien responsable des soins de santéRobert Sharratt de faire n’importe quel travail d’entreprise dans le QFC.
