Doha, Qatar : L’Autorité de réglementation du centre financier du Qatar (QFCRA) a annoncé aujourd’hui qu’elle a pris des mesures disciplinaires à l’encontre de deux administrateurs d’Horizon Crescent Wealth LLC (HCW) pour violation des règles de 2010 contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme (AML/CFTR) . .
En 2019, l’Autorité de réglementation du centre financier du Qatar a pris des mesures disciplinaires contre la société holding pour l’eau potable et les eaux usées. Le travailleur de la santé est agréé en tant qu’agent fiduciaire et est donc une entreprise ou profession non financière désignée (EPNFD), soumise à la LBC/FT. L’Autorité de réglementation du centre financier du Qatar a infligé une amende de 30 000 000 QAR à la société holding pour l’eau et les eaux usées pour de graves violations légales et réglementaires de la loi anti-blanchiment d’argent et financement du terrorisme, de la loi QFC n° 7 de 2005 et de la réglementation des services financiers. .
À la suite des mesures disciplinaires qu’elle a prises à l’encontre de l’entreprise, l’Autorité de régulation QFC a commencé à enquêter sur le rôle joué par ses dirigeants dans les actes répréhensibles de l’entreprise. En conséquence, l’Autorité de régulation QFC a pris des mesures disciplinaires à l’encontre de deux administrateurs de la société holding pour l’eau et les eaux usées pour leur manquement à exploiter la société holding pour l’eau et les eaux usées. Patrick Bereswell, qui occupait le poste de cadre supérieur à la Holding Company for Water and Wastewater, a été condamné à une amende de 728 000 riyals qatariens (200 000 $) et Jean-Marc Mantigani, qui était également le Money Laundering Reporting Officer (MLRO) à la Holding Company for Water and Eaux usées, a été condamné à une amende. , il a été condamné à une amende de 1 092 606 riyals qatariens (300 000 dollars américains). En outre, Baeriswyl et Mantegani se sont vu interdire indéfiniment d’exercer des fonctions d’entreprise au Qatar Financial Center (QFC).
Les mesures prises par l’Autorité de réglementation QFC contre les administrateurs confirment les normes requises de la société autorisée et de sa haute direction pour assurer le respect effectif des règles de l’Autorité de réglementation QFC, y compris les règles requises pour garantir que les entreprises disposent de systèmes et de contrôles efficaces pour lutter contre le financement illicite .
Pereswell et Montigani ont tous deux fait appel de la décision de l’Autorité de réglementation du QFC d’imposer des sanctions financières et des interdictions. Le tribunal de réglementation du QFC a confirmé les sanctions financières et l’interdiction imposées par l’autorité du QFC et a rejeté leur appel.
